Safety culture assessment in high reliability organizationsthe use of questionnaires in the nuclear industry

Resumen

RESUMEN EN CASTELLANO: El objetivo principal de esta tesis es proporcionar una visión general de las formas actuales de entender, tratar, y evaluar la cultura de la seguridad (poniendo un énfasis particular en la industria nuclear y en la utilización de cuestionarios), y proporcionar orientación a los investigadores y profesionales sobre cómo capturar la cultura de seguridad de las centrales nucleares. Para ello, la tesis actual incluye los siguientes capítulos: CAPÍTULO I - Se presenta una breve introducción a la industria nuclear. Asimismo se presentan algunos de los más destacables pros y contras de la energía nuclear, y desafíos importantes a los que la industria nuclear se estado enfrentando en los últimos años. La última parte del capítulo explica cómo la seguridad ha sido particularmente comprendida y preservada en industrias de alta fiabilidad en diferentes momentos de la historia. CAPÍTULO II - Se describe el concepto de cultura organizacional (sus orígenes y definición), así como los enfoques socio-antropológico y de la psicología organizacional de la cultura organizacional. En este capítulo, también se explica que la cultura está compuesta por diferentes niveles de contenido (desde niveles más profundos hasta niveles más superficiales), y se describen clasificaciones de niveles culturales propuestas por diferentes autores. CAPÍTULO III - El objetivo es clarificar el concepto de cultura de seguridad. Por un lado, se realiza un análisis del contenido de 40 de las definiciones más ampliamente utilizadas de cultura de seguridad y se identifican los principales puntos en común de éstas. Por otro lado, se aborda y clarifica la relación entre los constructos de cultura de seguridad, cultura organizacional y clima de seguridad. CAPÍTULO IV - Este capítulo trata de la evaluación de la cultura de seguridad. Se divide en tres bloques: En primer lugar, se describen los pros y contras de estrategias tanto cualitativas como cuantitativas para la evaluación de la cultura de seguridad. En segundo lugar, se presentan 20 de los cuestionarios de cultura de seguridad más relevantes, y se ofrecen análisis y conclusiones de sus contenidos. Por último, se ofrece una explicación adicional de cuestionarios basados en modelos de cultura organizacional o en modelos de cultura de seguridad, así como una descripción de los modelos correspondientes. CAPÍTULO V - Se presentan los objetivos del estudio, las muestras y las variables utilizadas con mayor detalle, así como los análisis estadísticos realizados en los tres estudios empíricos presentados en los próximos tres capítulos. CAPÍTULO VI - Este capítulo contiene el primer estudio empírico sobre la evaluación de la cultura de seguridad. Se presentan los primeros pasos para validar empíricamente el modelo ampliamente utilizado de cultura de seguridad de la Agencia Internacional de Energía Atómica (IAEA, 2006a). CAPÍTULO VII - Este capítulo contiene el segundo estudio empírico. En él se desarrolla un modelo de cultura de seguridad tridimensional y un cuestionario de cultura de seguridad, el Cuestionario de Cultura de Seguridad en Acción (SCEQ), diseñado para evaluar el grado en que la seguridad es un valor en acción en Organizaciones de Alta Fiabilidad y en centrales nucleares, en particular. El objetivo de este estudio es validar empíricamente tanto el cuestionario como el modelo teórico en que éste se sustenta. CAPÍTULO VIII - Este capítulo contiene el tercer estudio empírico. Se estudia hasta qué punto el SCEQ y el Inventario de Cultura Organizacional (OCI) pueden predecir de forma separada o conjunta el desempeño de seguridad en una central nuclear, arrojando luz sobre la utilidad de las herramientas de evaluación de cultura de seguridad y cultura organizacional para la industria nuclear. Además, se ofrecen evidencias empíricas adicionales para la validación de ambos cuestionarios. CAPÍTULO IX - Este capítulo ofrece una discusión general, incluyendo un resumen de los resultados obtenidos, las principales contribuciones de la tesis, el alcance del trabajo presentado, y las futuras áreas de investigación en cultura de seguridad. CAPÍTULO X - Se finaliza esta tesis con cinco conclusiones generales para los interesados en nuestro trabajo. Los principales resultados y conclusiones de esta tesis se presentan en los siguientes cinco párrafos: 1. El término de cultura de seguridad ha presentado un gran número de significados y connotaciones. Sin embargo, hay diez puntos, extraídos del análisis de 40 definiciones de cultura de seguridad, que parecen recoger de forma razonable el acuerdo entre expertos sobre el concepto: la cultura de seguridad hace referencia a una prioridad máxima concedida a la seguridad; está integrada en las asunciones, valores, creencias, y normas de los miembros de la organización; se manifiesta en políticas, prácticas, y procedimientos organizacionales, así como en las actitudes, percepciones, y comportamientos de estos miembros; debe ser compartida por todos los miembros de la organización; es estable y duradera; requiere el compromiso y responsabilidad de todos los miembros de la organización hacia la seguridad; determina el desempeño de seguridad de la organización; los líderes desempeñan un rol importante en la canalización de la cultura de seguridad; la formación/aprendizaje y los sistemas de recompensas juegan un papel determinante en la cultura de seguridad; y finalmente, el objetivo de la cultura de seguridad es fomentar y garantizar la seguridad en la organización, protegiendo así a los trabajadores, público, y medio ambiente de riesgos, accidentes y enfermedades. 2. El modelo de cultura de seguridad de la Agencia Internacional de Energía Atómica (IAEA) ha sido aceptado en la industria nuclear sin haber sido validado de forma empírica previamente. Nuestros resultados sugieren que el modelo de IAEA podría ser unidimensional en vez de estar formado por las cinco dimensiones que la IAEA propone. Por otra parte, la mayoría de los atributos del modelo parecen no estar relacionados con dimensiones correspondientes. Adicionalmente, no se encontraron evidencias para apoyar la validez de contenido y aparente del modelo. Nuevos procesos de validación y un consiguiente replanteamiento del modelo parecen necesarios para maximizar su utilidad en la industria nuclear y su impacto positivo en la seguridad de la operación de las centrales nucleares. 3. Los cuestionarios son una estrategia recurrente de medición de la cultura de seguridad en Organizaciones de Alta Fiabilidad (HROs). Las dimensiones de cultura de seguridad incluidas en estos cuestionarios con mayor frecuencia son: gestión/liderazgo, formación/aprendizaje, comunicación, riesgo, y apoyo. La evaluación de cultura de seguridad, además de basarse en dimensiones de cultura de seguridad, podría también nutrirse de modelos organizacionales más generales, cuyos elementos permitan identificar las actuaciones fundamentales en el funcionamiento de las organizaciones, alrededor de las cuales la cultura de seguridad se construye y se cristaliza. 4. Los cuestionarios de cultura de seguridad existentes recaban normalmente información sobre los artefactos de la organización y, en el mejor de los casos, sobre la cultura reflejada en los valores expuestos. Es necesario trabajar en el desarrollo de fórmulas que permitan alcanzar el nivel de los valores en acción a través de cuestionarios, ya que estos valores en acción determinan en mayor medida el desempeño de seguridad y los resultados de seguridad de las HROs. El Cuestionario de Cultura de Seguridad en Acción (Safety Culture Enactment Questionnaire [SCEQ]) propuesto en esta tesis está diseñado para capturar el grado en que la seguridad es un valor en acción en HROs, en particular en centrales nucleares. El SCEQ se sustenta en un modelo de cultura de seguridad que cubre los principales componentes del funcionamiento de una HROs, donde el valor prioritario de la seguridad sebe poner en práctica: decisiones estratégicas, prácticas de gestión de recursos humanos y comportamientos diarios operativos. La versión final del SCEQ de 21 ítems y el modelo en que este cuestionario se sustenta, obtuvieron apoyo empírico. 5. El análisis y comparación entre el SCEQ y el Inventario de Cultura Organizacional (Organizational Culture Inventory [OCI]), ofrecieron información valiosa sobre la utilización de cuestionarios (específicos) de cultura de seguridad y cuestionarios (generales) de cultura organizacional en la industria nuclear. El proceso de validación de la versión española del OCI llevó a trabajar sobre una versión de 113 ítems del OCI. Un estudio longitudinal apoyó el poder del SCEQ y del OCI para predecir el desempeño de seguridad, medido por las variables cumplimiento de la seguridad, participación en seguridad y conductas arriesgadas. La utilización de ambos cuestionarios de forma simultánea para predecir desempeño de seguridad es preferible que la aplicación de cada uno de los cuestionarios por separado. Se ofrecieron evidencias adicionales de validez de ambas herramientas de medición. Los resultados sugieren una constelación cultural del OCI preferida para la industria nuclear, que se caracteriza principalmente por un predominio del estilo cultural ‘constructivo’, cierto grado de presencia de la norma cultural ‘perfeccionista’, y la ausencia de normas culturales de ‘evitación’, ‘oposición’ y ‘poder’.   SUMMARY IN ENGLISH: The main goal of this thesis is to provide an overview of the current ways of understanding, dealing with, and assessing safety culture, putting a particular emphasis on the use of questionnaires in the nuclear industry, providing guidance to researchers and practitioners on how to capture the safety culture in Nuclear Power Plants (NPPs). For this purpose, the current thesis includes the following chapters: CHAPTER I - A brief introduction to the nuclear industry is presented. We will present some of the most noteworthy pros and cons of nuclear energy and some of the most important challenges the nuclear industry has been facing in recent years. The last part of the chapter explains how safety has been particularly understood and preserved in hazardous industries at different times. CHAPTER II - The concept of organizational culture (its origins and definition) and the socio-anthropological and organizational psychology approaches to organizational culture are described. In this chapter, we also explain that culture is composed of different content levels (from deeper to more superficial levels), and we describe cultural level classifications proposed by different authors. CHAPTER III - We aim to clarify the concept of safety culture. On the one hand, we perform an analysis of the content of 40 of the most widely used definitions of safety culture and identify the main commonalities of the definitions. On the other hand, we address the relationship between safety culture and the organizational culture and safety climate constructs. CHAPTER IV - This chapter deals with the assessment of safety culture. It is divided into three blocks: in the first place, pros and cons of qualitative and quantitative strategies for safety culture assessment are described; secondly, 20 of the most relevant safety culture questionnaires are presented, and analyses and conclusions from the contents of these dimensions are offered. And lastly, a further explanation is provided of questionnaires based on models of organizational culture or on models of safety culture, as well as a description of the corresponding models. CHAPTER V - We present the study goals, samples, and variables used in greater detail, and the statistical analyses performed in the three empirical studies presented in the next three chapters. CHAPTER VI - This chapter contains our first empirical study on safety culture assessment. We take the first steps to empirically validate the widely used model of safety culture of the International Atomic Energy Agency (IAEA, 2006a). CHAPTER VII - Our second empirical study. Here, we develop a three-dimensional safety culture model and a safety culture questionnaire (the Safety Culture Enactment Questionnaire [SCEQ]), designed to assess the degree to which safety is an enacted value in HROs and NPPs. The aim of this study is to empirically validate both the questionnaire and the dimensionality of the corresponding model. CHAPTER VIII - Our third empirical study. By studying the extent to which the Safety Culture Enactment Questionnaire (SCEQ) and the Organizational Culture Inventory (OCI) can predict safety performance in a NPP, we shed light on the usefulness of safety culture and organizational culture assessment tools for the nuclear industry. Moreover, we gather further evidence for the validation of both questionnaires. CHAPTER IX - This chapter offers a general discussion, which includes a summary of the results obtained, the main contributions of the thesis, the scope of the work presented and future research areas in safety culture. CHAPTER X - We finish this thesis with five general conclusions for those interested in our work. The main results and conclusions of this thesis are presented in the following five paragraphs: 1. A large variety of meanings and connotations have been given to safety culture. However, the following 10 points, concluded from 40 definitions of safety culture, seem to reasonably reflect the agreement reached by experts on the term: safety culture refers to a high value priority given to safety; it is embedded in organizational members’ assumptions, values, beliefs, and norms; it is manifested in organizational policies, practices, and procedures, as well as in members’ attitudes, perceptions, and behaviors; it must be shared by all members of the organization; it is stable and enduring; it requires the responsibility and commitment to safety of all organizational members; it determines the safety performance of the organization; leaders play an important role in channeling safety culture; training/learning and reward systems play a crucial role in safety culture; and lastly, the goal of safety culture is to promote and guarantee safety in the organization, thus protecting the workers, public, and environment from risks, accidents, and illnesses. 2. The model of safety culture of the International Atomic Energy Agency (IAEA) has been accepted by the nuclear industry without prior empirical validation. Our results suggest that the model could be unidimensional instead of being composed of the five dimensions the IAEA proposes. On the other hand, several attributes of the model do not seem to be related to their corresponding dimensions. Moreover, evidence was not found for content and face validity of the model. Changes in the model and further validation processes seem necessary to maximize the usefulness of the model in the nuclear industry and its positive impact on the safety of operations in nuclear power plants (NPPs). 3. Questionnaires are a recurring strategy to assess safety culture in High Reliability Organizations (HROs). Management/leadership, training/learning, communication, risk, and support are the most common dimensions of safety culture included in these questionnaires. The assessment of safety culture, besides focusing on dimensions of safety culture, could also be nourished by wider organizational models, whose elements make it possible to identify the fundamental sets of actions in the functioning of HROs, where the value of safety is constructed and embedded. 4. Existing safety culture questionnaires typically provide information about the organizational artifacts and, at best, the culture reflected in its espoused values. Strategies must be developed to reach the level of enacted values through quantitative methodologies because the enacted values determine the safety performance and safety outcomes of HROs to a greater extent. The Safety Culture Enactment Questionnaire (SCEQ) proposed in this thesis is designed to capture the extent to which safety is an enacted value in HROs, particularly in NPPs. The SCEQ is based on a safety culture model that covers the main components of the functioning of any NPP or HRO where the value of safety must be put into practice: strategic decisions, human resources practices, and day-to-day operating behaviors. Empirical support is provided for the final 21 items of the SCEQ and the model on which it is based. 5. The analysis and comparison of the Safety Culture Enactment Questionnaire (SCEQ) and the Organizational Culture Inventory (OCI) provides valuable information about the use of (domain-specific) safety culture questionnaires and (general) organizational culture questionnaires in the nuclear industry. A 113-item version of the Spanish OCI is proposed as a result of the validation process. A longitudinal study supported the power of the SCEQ and the OCI to predict safety performance, as measured by safety compliance, safety participation, and risky behaviors. The use of both questionnaires at the same time to predict safety performance is preferred over the application of each of them separately. Further evidence of validity for both assessment tools is provided. Results suggest a preferred OCI cultural constellation for NPPs, which should mostly be characterized by the presence of a ‘constructive’ cultural style and some degree of a ‘perfectionistic’ culture, and by the absence of the ‘avoidance’, ‘oppositional’, and ‘power’ cultural norms.