Ni catástrofe, ni panaceala responsabilidad penal de las personas jurídicas

  1. Ortiz de Urbina Gimeno, Íñigo
Revista:
Boletín de estudios económicos

ISSN: 0006-6249

Año de publicación: 2014

Título del ejemplar: Dirigir con ética

Volumen: 69

Número: 211

Páginas: 95-122

Tipo: Artículo

Otras publicaciones en: Boletín de estudios económicos

Resumen

En 2010 el legislador español introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Algunos penalistas académicos pusieron el grito en el cielo, y desde el mundo empresarial se dieron muestras de preocupación. Tres años después, la reforma apenas ha sido aplicada. En este artículo se analiza por qué y se muestran algunos de los problemas (y posibilidades) de la responsabilidad penal de las personas jurídicas a través del análisis de su aplicación en el ordenamiento estadounidense.

Referencias bibliográficas

  • ARLEN, J. (2012): "Corporate Criminal Liability: Theory and Evidence", en HAREL, A. (ed.): Research Handbook on the Economics of Criminal Law, Elgar Publishing, pp. 144 y ss.
  • BRICKEY, K. (2004): "Andersen's Fall from Grace", en Washington University Law Quarterly 81, pp. 917 y ss.
  • CANCIO MELIÁ, M. (2006): "¿Responsabilidad penal de las personas jurídicas? Algunas consideraciones sobre el significado político-criminal del establecimiento de responsabilidad penal de la empresa", en MIR PUIG; CORCOY
  • BIDASOLO (directores): Nuevas tendencias en política criminal. Una auditoría al Código penal español de 1996. B de F, Montevideo/Buenos Aires, pp. 3 y ss.
  • COFFEE, J. (1981): "'No Soul to Damn: No Body to Kick': An Unscandalized Inquiry into the Problem of Corporate Punishment", en Michigan Law Review 79, pp. 386 y ss.
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER, J. (2010): "Responsabilidad de personas jurídicas", en ORTIZ DE URBINA (coordinador): Memento Experto Reforma Penal. Ley Orgánica 5/2010. Francis Lefebvre, Madrid, pp. 11-37.
  • FERNÁNDEZ TERUELO, J.(2005): "Obligación solidaria de la empresa de hacer frente al pago de la multa penal impuesta a su representante (criterios de regulación y consecuencias del nuevo apartado segundo del art. 31 del Código Penal derivado de la reforma 15/2003)", en Revista de derecho y proceso penal no 13, pp. 33.
  • FISSE, B.; BRAITHWAITE, J. (1993): Corporations, Crime and Accountability. Cambridge University Press, Cambridge.
  • GARRETT, B. (2007): "Structural Reform Prosecution", en Virginia Law Review 93, pp. 853 y ss.
  • GÓMEZ-JARADÍEZ, C. (2006): "Presentación" en el mismo (editor): Modelos de autorresponsabilidad penal empresarial. Propuestas globales contemporáneas. Thomson-Aranzadi, Cizur Menor (Navarra), pp. 5 y ss.
  • GÓMEZ-JARA DÍEZ, C. (2006 b): La responsabilidad penal de las empresas en los EEUU. Ramón Areces, Madrid.
  • HEINE, G. (2006): "La responsabilidad colectiva: una tarea pendiente a la luz de la reciente evolución europea", en GÓMEZ-JARADÍEZ, C. (editor): Modelos de autorresponsabilidad penal empresarial. Propuestas globales contemporáneas.
  • Thomson-Aranzadi, Cizur Menor (Navarra), pp. 163 y ss. (publicación original en 2003).
  • HENNING, P. (2009): "Corporate Criminal Liability and the Potential for Rehabilitation", en American Criminal Law Review 46, pp. 1417 y ss.
  • KERN GRIFFIN, L. (2011): "Inside-Out Enforcement", en BARKOW; BARKOW (eds.): Prosecutors in the Boardroom. Using Criminal Law to Regulate Corporate Conduct. New York University Press, Nueva York, pp. 110-131.
  • KUHLEN, L. (2013): "Cuestiones fundamentales de Compliance y Derecho penal", en KUHLEN; MONTIEL; ORTIZ DE URBINA (eds.): Compliance y teoría del Derecho penal, Marcial Pons, pp. 51 y ss.
  • MAGRO SERVET, V. (2011): "Hacia la necesidad de implantación del plan de prevención jurídica en las empresas", en Diario Jurídico La Ley, 19 de mayo de 2011 (consultado en edición electrónica).
  • MARINUCCI, G. (2008): "La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un bosquejo histórico-dogmático", en GARCÍA VALDÉS (et al.): Estudios Penales en Homenaje a Enrique Gimbernat Ordeig, Vol. I, Edisofer, Madrid, pp. 1.173 y ss.
  • MARKOFF, G. (2013): "Arthur Andersen and the Myth of the Corporate Death Penalty: Corporate Criminal Convictions in the Twenty-First Century", en University of Pennsylvania Journal of Business Law 15, pp. 797 y ss.
  • MIRÓ LLINARES, F. (2007): "Reflexiones sobre el principio societas delinquere non potest y el artículo 129 del Código penal. (Al hilo de su décimo aniversario y de su escasa aplicación jurisprudencial)", en SOLER PASCUAL (Dir.): Responsabilidad de las personas jurídicas en los delitos económicos. Especial referencia a los consejos de administración. Actuar en nombre de otro. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, pp. 208 y ss.
  • NIETO MARTÍN, A. (2008): La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un modelo legislativo. Madrid, Iustel.
  • ORTIZ DE URBINA GIMENO, Í.(2010): "La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un análisis económico", en AYUSO GUTIÉRREZ (directora.): Justicia y economía. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, pp. 199 y ss.
  • ROBLES, R. (2011): "Pena y persona jurídica: crítica del art. 31.bis del Código penal", en La Ley, 29 de septiembre de 2011, pp. 1 y ss.
  • SILVA SÁNCHEZ, J.; ORTIZ DE URBINA GIMENO, Í. (2006): "El art. 31.2 del Código penal. ¿Responsabilidad penal de las personas jurídicas o mero aseguramiento del pago de la pena de multa?". InDret 2/2006 (disponible en www.indret.com).
  • STEWART, J. G.(2012): "A Pragmatic Critique of Corporate Criminal Theory: Atrocity, Commerce and Accountability". En prensa en New Criminal Law Review. Documento de trabajo, Disponible en: http://papers.ssrn.com/sol3/ papers.cfm?abstract_id=2152682
  • STUCKE, M. (2013): "In Search of Effective Ethics & Compliance Programs", (documento de trabajo, disponible en: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm? abstract_id=2366209 ).
  • UHLMANN, D. (2013): "Deferred Prosecution and Non-Prosecution Agreements and the Erosion of Corporate Criminal Liability", en Maryland Law Review 72, pp. 1295 y ss.
  • WHITE, M. J. (2005): "Corporate Criminal Liability: What Has Gone Wrong?", en 2 37th Annual Institute On Securities Regulation. PLI Corp. Law & Practice, Course Handbook Series No. B-1517, pp. 815 y ss.
  • ZUGALDÍA ESPINAR, J. M. (2008): La responsabilidad penal de empresas, fundaciones y asociaciones. Tirant lo blanch, Valencia.